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服务项目

新四板挂牌

 

 

新四板介绍

新四板即“区域性股权交易市场”,是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场,是公司规范治理、进入资本市场的孵化器,也为股份公司股权转让提供交易场所。

为了促进中小企业发展,解决“中小企业多、融资难;社会资金多、投资难”,即“两多两难”问题,中央2012年允许各地重新设立区域性股权市场,研究并推动在沪深交易所之外进行场外资本市场试验。新四板成为与主板、创业板、新三板并列的我国多层次资本市场之一。

区域性股权市场是由地方政府管理的、非公开发行证券的场所,是资本市场服务小微企业的新的组织形式和业态,是多层次资本市场体系的组成部分。

 

新四板”挂牌上市流程及相关服务

步骤

工作内容

1

签署挂牌服务协议,进行尽职调查

1.1

洽谈并签署挂牌服务协议。 

1.2

确定律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构。 

1.3

各中介机构对公司进行尽职调查,对公司的历史沿革、业务与技术、财务与会计、公司治理和内部控制等方面进行全面和深入地调查分析 

1.4

开展项目沟通协调会。相关中介机构就尽职调查过程中发现的问题及其相关对策建议与公司进行沟通交流,并确定基本整改方法 

1.5

落实整改方法,相关中介机构对落实情况进行督导。

2

审计和评估

2.1

出具审计报告

2.2

出具评估报告

3

公司进行股份制改造

3.1

股份公司设立

3.1.1

初步拟定股份公司设立相关签署文件。

3.1.2

股东会决议同意有限公司整体变更为股份有限公司,签署发起人协议,修改《公司章程》

3.1.3

股份公司名称预核准 

3.1.4

确定股份公司股东、董监高成员

3.1.5

发起股东、董监高人员会议通知

3.1.6

召开发起人会议暨股份公司第一届第一次董事会、监事会会议。

3.1.7

申请公司设立登记 

3.1.8

领取营业执照

3.1.9

办理印章、组织机构代码证、税务登记证等

3.1.10

财产权属转移过户手续 

3.1.11

按照《公司法》、《上市公司章程指引》要求进一步建立健全公司治理结构、建立健全公司基本管理制度和具体规章。

3.2

规范劳动关系

3.2.1

核查公司员工劳动合同签订情况,五险一金缴纳情况进对相关工作进行督导

3.2.2

规范签订劳动合同

3.2.3

依据相关政策规范缴纳社会保险

4

出具法律意见书

4.1

根据尽职调查情况和劳动关系情况拟定法律意见书初稿

4.2

出具法律意见书正式提交稿

5

四板挂牌申报

5.1

申请文件制作

5.1.1

拟定挂牌说明书、挂牌推荐书初稿

5.1.2

出具挂牌说明书、挂牌推荐书正式提交稿

5.1.3

拟定其他需提交的申请文件

5.1.4

申报文件最终合成

5.2

文件上报审核

5.2.1

申请文件上报武汉股权托管交易中心

5.2.2

中心提出反馈意见

5.2.3

反馈意见回复、解决

5.2.4

参与挂牌审核会议

5.2.5

通过中心审核

5.3

参与挂牌仪式

6

申请政府补贴

6.1

公司向政府申请挂牌补贴

6.2

补贴发放